IPO 강성 반 부패 증권 감독 시스템 이 직 자 는 주식 을 얼마나 가지 고 있 든 지 간 에'끝까지 입 어야 한다'.

전 심 교 소 종합 연구소 소장 보조,부 소장,증권 감독 위원회 제3 회 와 제4 회 장 외 판 심사 위원회 전임 위원 인 공상 은 IPO 회사 인 광저우 링 웨 이 과학기술 주식 유한 공사(이하 링 웨 이 과학기술)107 주 만 보유 하고 있 지만 여전히 보증 기구 투과 식 검 사 를 받 고 있다.

최근 심 천 증권거래소 창업 판 에 상장 할 예정 인 능 위 과학기술 은 심사 센터 의 의견 수행 편지 에 대한 회답 을 발표 했다.그 중에서 회사 상장 보증인,변호 사 는 의 요구 에 따라 증권 감독 위원회 시스템 이 직 자의 주식 투 자 를 전면적으로 깊이 있 게 심사 했다.

조사 결과 에 따 르 면 원 증권 감독 위원회 시스템 이 직 자 공 상 은 한 합작 기업 을 통 해 능 위 과학기술 부분 107 주의 주식 을 간접 적 으로 보유 하고 회사 총 주식 의 0.0001%를 차지 했다.

특히 2021 년 6 월 에 만 상하 이 증권거래소 과학 창조 판 심사 센터 및 선전 증권거래소 상장 심사 센터 는 모두'주주 투과 사찰 을 더욱 규범화 하 는 데 관 한 통지'('사찰 통지')를 내 렸 다.그 중에서 발행 자의 주식 수량 이 10 만주 보다 적 거나 지분 비율 이 0.01%이하 인 경우 지분 이 비교적 적다 고 인정 할 수 있 고 관련 주 주 는 관통 사찰 을 하지 않 아 도 된다.

이 어"능 위 테 크 놀 로 지 IPO 주주 관통 사찰 사례 가 대표 적"이 라 며"증권 감독 시스템 이 직 자 에 대한 주식 투 자 는 지분 비율 이 아무리 낮 더 라 도 투과 식 검 사 를 해 야 하 며 지분 이 0.01%이하 라 고 면 제 받 지 않 는 다"고 설명 했다.베 이 징 지역 의 베테랑 투자 자 들 이 말 했다.

올해 5 월 28 일 에 증권 감독 위원 회 는 을 발표 하고 6 월 1 일부 터 정식 적 으로 실시 했다.시각 중국

주주 관통 사찰 세부 사항 첫 폭로

링 웨 이 과학기술 은 나 노 실리 카 신소 재 의 연구 개발 과 전환 에 종사 하 는 기업 으로서 이번에 처음으로 공개 발행 한 주식 은 2712000 만 주 를 넘 지 않 고 발행 후 총 주식 의 25.00%를 차지한다.주식 유치 서 에 따 르 면 링 웨 이 테 크 놀 로 지 는 48120 만 5 천 600 원 의 자금 을 모집 할 예정 이 며,이번 모집 자금 은 연간 2 만 t 의 초 미세 실리 카 에 어 로 젤 계열 제품,본부 와 연구개 발 센터 건설 등에 쓰 일 예정 이다.

올해 7 월 16 일 까지 링 웨 이 과학기술 은 창업 판 상장 위원회 의 통 과 를 받 아 심 천 증권거래소 창업 판 에 상장 할 것 이 라 고 최초 로 신청 했다.이번 주주 들 사이 에서 증권 감독 위원회 이 직 자 들 의 작은 파문 이 회사 상장 에 어려움 을 주지 않 았 다.

실제로 상장 사 증권 감독 위원회 이 직 자 들 의 부당 한 주식 가입 상황 에 대한 검 사 는 드 물 지 않다.

올해 5 월 28 일 에 증권 감독 위원 회 는 을 발표 하고 6 월 1 일부 터 정식 적 으로 실시 했다.관련 요구 에 따라 증권 감독 위원회 시스템 의 이 직 인원 은 원래 의 직무 영향 을 이용 하여 투자 기 회 를 도모 하고 주식 에 가입 하 는 과정 에 이익 수송 이 존재 하 며 주식 가입 금지 기간 에 주식 에 가입 하 는 것,부적 합 한 주주 로 서 주식 에 가입 하 는 것,주식 에 가입 하 는 자금 출처 가 위법 하고 규정 에 위반 하 는 상황 이 존재 하 는 경우 부당 한 주식 에 속한다.중개 기 구 는 반드시 상장 기업 의 주주 가 부당 하 게 주식 에 가입 하 는 상황 이 존재 하 는 지 전면적으로 검사 해 야 하 며 부당 하 게 주식 에 가입 하 는 경우 제때에 청산 해 야 한다.

을 발표 한 후에 화 해 청 과,아 예 금속,밀봉,자동차 표방 등 상장 회사 가 감독 과 문 의 를 받 아 주주 에 존재 할 수 있 는 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 에 대해 검 사 를 하도록 요구 했다.

그러나 능 위 과학기술 회신 심사 센터 의 의견 수행 서 내용 에서 보증 기구 와 변호사 가 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 의 부당 한 주식 가입 상황 에 대한 전체 심사 절 차 를 처음으로 공개 했다.

회신 내용 을 보면 보 천 기구 와 변호 사 는 링 웨 이 과학기술 주주 들 이 역대 증자 한 공상 등록 자료,주주 출자 증빙,자금 검사 보고서,그리고 역대 지분 양도 의 공상 등록 자료,지분 양도 협의,대금 지불 증빙 등 청산 증명 서 를 조회 했다.

능 위 과학기술 자연인 주주,보증 기구 와 변호 사 는 모두 그의 신분증,조사 표,출자 증빙,제출 한 약속 서 를 조회 했다.기구 주 주 는 자연인,정부 부서 또는 상장 회 사 를 관통 하고 주주 권 구조 에서 관련 된 자연인 주주 의 신분증,기구 주주 의 영업 허가증,회사 장정/파트너 협의 도 모두 심사 대상 에 있다.

일련의 사찰 을 한 후에 보 천 기구 와 변호 사 는 증권 감독 위원회 시스템 의 이 직 인원 인 공 상 을 발견 했다.영 예 를 받 는 초석 을 통 해 능 위 과학기술 107 주 를 간접 적 으로 보유 하고 주식 보유 비율 은 0.0001%에 불과 하 다.

조사 가능 한 정 보 를 보면 증권 감독 위원회 시스템 이 직 자 중 에는 확실히 공상 한 명 이 있다.2000 년 부터 공 샹 은 심 천 증권거래소 에서 직장 생활 을 시 작 했 고 심 천 증권거래소 종합 연구소 연구원,소장 보조,부 소장 등 을 지 냈 으 며 심 천 증권거래소 창업 기업 교육 센터 부주 임,주임 을 역임 했다.특히 공상 은 2012 년 부터 2013 년 까지 중국 증권 감독 위원회 제3 회 와 제4 회 장 외 판 심사 위원회 전임 위원 을 연속 으로 지 내 며 민감 한 신분 이 었 다.

이 직 자 사찰 에는 0.01%'지분 선'이 적용 되 지 않 는 다.

IPO 주주 의 투과 사찰 세부 사항 을 처음 공개 하 는 것 외 에 지분 율 이 0.0001%에 불과 한 간접 자연인 주주 가 조 사 를 받 아 IPO 시장 에서 도 시범 적 인 역할 을 한다.

21 세기 경제 보도 기 자 는 앞서 지난 6 월 상하 이 증권거래소 과학 창조 판 심사 센터 와 선전 증권거래소 상장 심사 센터 가 모두'주주 관통 사찰 을 더욱 규범화 하 는 데 관 한 통지'를 내 렸 다 고 보도 한 바 있다.그 중에서 발행 자의 주식 수량 이 10 만주 보다 적 거나 지분 비율 이 0.01%이하 인 경우 지분 이 비교적 적다 고 인정 할 수 있 고 관련 주 주 는 관통 사찰 을 하지 않 아 도 된다.

관련 통 지 를 받 기 전에 감독 진 은 주식 보유 가 일정한 비율 보다 낮은 주 주 를 명문 화하 지 않 았 고 보증 기구 와 발행인 은 주주 관통 검 사 를 하지 않 아 도 된다.따라서 업계 관계자 들 의 입장 에서 볼 때 관련 규칙 의 발 표 는 제도 적 인 측면 에서 IPO 주주 가 주주 의 주식 보유 비율 에 대한 사찰 기준 을 명 확 히 함으로써 상장 회사 와 추천 기구의 압력 을 더욱 줄 이 는 데 도움 이 된다.

그러나 증권 감독 위원회 가 발표 한 에 따라 투자 은행 추천 기 구 는 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 의 상황 에 대해 전면적 인 검 사 를 해 야 한다.이 는 투자 업계 에서 도 논란 이 일 었 다.국내 두부 증권 사 투자 업무 관계 자 를 비롯 해 여러 투자 자 들 이 21 세기 경제 보도 기자 에 게 두 가지 규칙 이 주주 투과 비율 에 적합 한 지 에 대해 잘 모른다 고 밝 혔 다.

능 위 과학기술 이 0.0001%의 간접 자연인 주주 가 검 사 를 받 은 상황 은 사례 로 상술 한 논쟁 을 종결 시 켰 다.

이 어"앞으로 다 투지 말 자"며"중국 증권 감독 위원회 시스템 이 직 관련 자 들 은 주식 보유 10 만 이하 든 0.01%이하 든 모두 꿰 뚫 고 살 펴 봐 야 한다"고 덧 붙 였 다.국내 중 소 증권 사 투자 은행 관계자 가 밝 혔 다.

앞서 상하 이 심 천 거래소 관계자 도"감독 부서 가 등록 을 심사 하 는 과정 에서 칼날 을 안 으로 향 하고 엄격하게 감독 할 것"이 라 며"시스템 이 직 자 들 이 주식 에 가입 하여 상장 기업 을 계획 하 는 경우 주식 보유 수량 이 얼마 든 비례 의 높 고 낮 음 에 관 계 없 이 이 직 자의 부당 한 주식 가입 방지 관련 규정 에 따라 심사,재심 사 등 업 무 를 전개 할 것"이 라 고 밝 힌 바 있다.

그러나 상하 이 심 천 거래소 관계 자 는"주식 보유 가 비교적 적 고 위법 규정 을 위반 한'부자 만 들 기'와 관련 이 없 는 경우 중개 기구 가 실사구시 적 으로 의견 을 제시 한 후에 철저히 조사 하지 않 고 중개 기구 가 규칙 을 집행 할 때의 면책 식,단순화 등 불량 경향 을 바로 잡 을 수 있다"고 말 했다.

이 어"일반 주 주 는 일정한 비율 에 따라 사찰 을 면제 할 수 있 고,증권 감독 위원회 이 직 자 자체 가 부패 와 이익 수송 을 촉발 하기 쉬 우 며,관련 주주 관통 과 사찰 비율 과 관 계 없 이 끝까지 사찰 하 는 것"이 라 고 덧 붙 였 다.상술 한 베 이 징 지역 의 베테랑 투자 자 들 도 말 했다.